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yl7703永利集团股份有限公司 2025年报审计和内控审计项目竞争性谈判文件

2025-10-15

yl7703永利集团股份有限公司2025年报审计和内控审计项目竞争性谈判文件

一、项目概况

（一）项目名称

yl7703永利集团股份有限公司2025年报审计和内控审计项目

服务内容

1.2025年度财务报表审计，审计期间为2025年1月1日—2025年12月31日，出具审计报告及年度报告披露要求的募集资金、资金占用情况等相关报告。

2.2025年度内部控制审计，出具审计报告。

根据所聘用的会计师事务所2025年度审计服务质量，确定是否续聘下一年度的审计业务。

（三）报告出具时间

根据yl7703永利集团股份有限公司的年报公告日期确定。

（四）服务标准

会计师事务所应按照国家有关法律法规以及《中国注册会计师执业准则》的要求，健全相关审计项目业务质量控制程序，严格按照委托人的审计工作目标和要求，对提供的财务收支等有关经济活动资料实施必要的审计程序，按照约定的时间完成审计工作，客观公正、实事求是地进行审计，确保审计依据充分，程序严谨，结果公正。

二、资格条件要求

（一）资质资格条件

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.具有《会计师事务所执业证书》。

3.具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格。

（二）具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度完善并且执行有效。

（三）具有良好的执业质量记录，能按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力，具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师。

（四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，具有良好的职业道德记录、执业质量记录和社会声誉，认真执行有关年报审计的法律、法规和政策规定。

（五）能够保守被审计单位的商业秘密，维护信息安全。

三、竞争性谈判程序安排

（一）竞争性谈判时间：2025年10月22日10时30分

（二）竞争性谈判地点：yl7703永利集团股份有限公司线下或线上会议室

（三）竞争性谈判方式

各会计师事务所介绍工作方案，每家时限控制在15分钟之内，同时每家预留10分钟答疑时间。

（四）评审原则

1.评审活动遵循公平、公正、科学、择优的原则。

2.采用综合评分法

综合评分表

号序	评价要素	分值	评分标准
1	审计费用报价	15分	1.审计费用报价得分计算公式：审计费用报价得分=（1-\|选聘基准价-审计费用报价\|/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值 2.计算公式解释说明：选聘基准价为符合公司选聘文件要求的所有会计师事务所审计费用报价的平均值；审计费用报价包括年报审计费用报价和内控审计费用报价；审计费用报价要素所占权重分值为15分。
2	资质条件	10分	具有良好的社会声誉，入选中注协发布的2022年度和2023年度《会计师事务所综合评价前百家信息》。优秀（10-7分）、良好（6-3分）、一般（2-1分）
3	执业记录	10分	近三年，服务的国有企业、上市公司主业为制造业公司年报审计和内控审计业绩情况。（需提供业绩清单以及合同首页、签章页等关键信息部分）。优秀（10-7分）、良好（6-3分）、一般（2-1分）
4	质量管理水平	35分	建立了健全的质量管理体系且体系有效运行，提供质量管理制度体系文件清单及确保体系执行有效的情况介绍，包括项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改等方面的政策与程序。优秀（35-30分）、良好（29-15分）、一般（14-1分）
5	工作方案	10分	会计师事务所应根据项目需求，提供切合项目实际的服务方案，制定的服务工作方案应当全面、详细、合理，方案中审计工作流程清晰、程序规范完整，重点审计领域明确，工作思路符合项目特点，具有较强的可操作性；审计进度计划安排合理可行，相关进度目标符合监管机构及公司对审计工作的要求。优秀（10-7分）、良好（6-3分）、一般（2-1分）
6	人力及其他资源配备	10分	会计师事务所应根据项目需求，提供拟派项目负责人和项目现场负责人的简历、本项目的人员清单，项目负责人和项目现场负责人应具备较强的专业能力和丰富的从业经验，项目团队人员数量应当与公司业务规模、业务特点相匹配，提供足以保证项目质量的技术力量和技术措施，能够为企业重大会计事项处理以及加强企业内控管理提出务实的解决方案。优秀（10-7分）、良好（6-3分）、一般（2-1分）
7	信息安全管理	5分	具有规范健全的信息安全管理制度，形成了完善的信息安全管理机制，提供相应证明文件并阐述具体信息安全管理措施。优秀（5-4分）、良好（3- 2分）、一般（1分）
8	风险承担能力	5分	具有较强的风险承担能力，结合本项目实际情况提供风险承担能力证明及承诺，证明及承诺须具体、详细、合理可行。优秀（5-4分）、良好（3- 2分）、一般（1分）

四、响应文件编制

（一）响应文件编制要求

1.会计师事务所应当按照竞争性谈判文件的要求编制响应文件，并对提交的响应文件真实性、合法性承担法律责任。

2.会计师事务所应编制响应文件资料目录。

3.会计师事务所的报价为本次竞争性谈判范围所含全部内容的费用并简述相关费用构成情况及定价原则。

4.技术标编制要求

要求	文件内容	文件要求
技术标	1.营业执照	复印件加盖公章
	2.法定代表人资格身份证明（见附件一）	加盖公章
	3.法定代表人授权委托书（见附件二）	加盖公章
	4.竞争性谈判函（见附件三）	加盖公章
	5.《会计师事务所执业证书》	复印件加盖公章
	6.名列财政部或者证监会官网发布的《从事证券服务业务会计师事务所备案》截图，且对信息加以标注	打印件加盖公章
	7.名列中注协公示的2022年度、2023年度《会计师事务所综合评价百家排名信息》表截图，且对名列信息加以标注	打印件加盖公音
	8.其他有关能证明专业技术能力的证明材料	复印件加盖公章
	9.提供2024年度财务审计报告，至少包括资产负债表、利润表、现金流量表等	复印件加盖公章
	10.近三年，服务的国有企业、上市公司、主业为制造业公司财务报告审计和内部控制审计业绩（提供上述业绩明细表以及合同首页、签章页等关键信息部分的复印件）（见附件四）	加盖公章
	11.拟派项目团队人员明细表（见附件五）	加盖公章
	12.拟派项目负责人和项目现场负责人简历情况（见附件六）	加盖公章
	13.声明（见附件七）	加盖公章
	14.独立性声明（见附件八）	加盖公章
	15.提供在“信用中国”（www.creditchina.gov.cn）或中国政府采购网（www.ccgp.gov.cn）信用信息查询无严重违法失信行为信息记录的打印件（或截图）	加盖公章
	16.中国注册会计师协会行业管理信息系统的惩戒信息查询情况（提供相关截图）以及会计师事务所及其从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的总体情况等	加盖公章
	17.竞争性谈判范围内，获得的相关荣誉证书等证明文件	复印件加盖公章
	18.服务技术方案（1）人力及其他资源配备的充足性和合理性，提供具体方案；（2）质量管理水平的体现和保证，提供质量管理制度体系文件清单，以及确保体系执行有效的具体方案；（3）工作方案的合理性和充分性，提供具体方案；（4）具有规范健全的信息安全管理制度，形成了完善的信息安全管理机制，提供具体方案，以及可证明其信息安全管理的资质文件；（5）建立完善的风险管理体系，具有良好的投资者保护能力，提供具体方案，内容需包括会计师事务所计提的职业风险基金、购买的职业保险累计赔偿限额(可披露区间数),职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定，以及近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况，如诉讼主体、目前进展等；（6）其他（包括增值服务）	加盖公章
	19.其他符合竞争性谈判文件的有关质量及技术要求的证明性文件	加盖公盖
请按照以上顺序进行技术标文件编制并编制目录

5.商务标编制要求

要求	文件内容	文件要求
商务标	1.《开标一览表》（见附件九），需明确费用构成和定价原则	加盖公章
商务标	2.《分项报价表》（见附件十）	加盖公章
请按照以上目录顺序进行商务标文件编制并编制目录

（二）响应文件份数、形式

1.响应文件一式3份，正本1份、副本2份，并明确标明“正本”和“副本”，响应文件三份内容应当一致，如不一致，将以正本为准。

响应文件正本与副本均应使用不能擦去的墨水打印或书写，装订成册。

2.各会计师事务所应提供PDF文档，PDF文档为签字盖章“正本”文件的扫描件。

（三）响应文件的密封、递交

1.响应文件必须装袋密封，密封袋封面应注明会计师事务所名称、项目名称，并加盖公章、法定代表人印鉴，除此之外不能添加任何其他字样或标记。

2.响应文件密封完好后在递交截止时间前直接送达或寄给yl7703永利集团股份有限公司。

（四）响应文件提交时间

响应文件提交截止时间：请于2025年10月20日18时00分前将响应文件送达或寄至yl7703永利集团股份有限公司，同时将PDF文档发至公司指定邮箱。

邮寄地址：北京市海淀区丰秀中路3号院4号楼

邮箱：xiechen@newjcmgroup.cn

联系人：谢晨（电话：18311079942）

（五）响应文件格式

封面

正本/副本

yl7703永利集团股份有限公司

2025年报审计和内控审计项目响应文件

会计师事务所名称： （盖章）

年月日

附件一

法定代表人身份证明书

单位名称： .

地址：. .

成立时间：年月日

经营期限：. .

姓名：性别：年龄：职务：

系（会计师事务所名称）的法定代表人。

特此证明。

会计师事务所：（盖章）

日期：年月日

法定代表人身份证复印件

（正、反面）

附件二

授权委托书

本授权委托书声明：我：（姓名）系：的法定代表人（电话：），现授权委托：（单位名称）的：（姓名）为我所代理人（电话：），以本所名义参加 yl7703永利集团股份有限公司2025年报审计和内控审计项目的竞争性谈判。代理人：，在竞争性谈判过程中，为我所代表，其签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。

代理人无转委托权。特此委托。

代理人：性别：年龄:

职务：身份证号码：. .

代理期限：从年月日至年月日止

会计师事务所：（盖章）

法定代表人：

日期：年月日

代理人身份证复印件

（正、反面）

附件三

竞争性谈判函

yl7703永利集团股份有限公司：

我所收到贵方竞争性谈判文件，经详细研究，我所决定参加yl7703永利集团股份有限公司2025年报审计和内控审计项目的竞争性谈判。

我所授权（姓名、职务），代表我所提交下述文件，并同时宣布愿意遵守下列条款：

1.承认和愿意按照竞争性谈判文件中的各项规定和要求，提供服务。

2.愿意按照《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国国家审计准则》和《中国注册会计师审计准则》履行自己的责任和义务。

3.如果我们的响应被接受，我们将履行竞争性谈判文件中规定的每一项要求，按期、按质、按量完成任务。

4.我们愿意提供竞争性谈判文件中要求的所有资料。

会计师事务所：（盖章）

法定代表人或授权代理人：

日期：年月日

附件四

业绩表

序号	客户名称	项目名称	合同金额	合同签订时间

备注：1.此表可相应扩展。2.此表后附所签合同复印件。

附件五

人员明细表

序号	姓名	性别	出生日期	执业资格	资格证书编号	备注

备注：1.响应文件中附项目人员身份证的复印件；2.附项目人员相关职称或证书（如有）。

附件六

项目/现场负责人简历表

姓名		性别
身份证号码
毕业院校		学历
执业时间		本所执业时间
执业资格		注册证书编号
主要工作业绩

备注：1.响应文件中附项目人员身份证的复印件；2.附项目人员相关职称或证书（如有）。

附件七

声明

我所郑重声明：

1.我所具有较完善的内部执业质量控制管理制度，近三年内不存在不得承担国有企业、上市公司财务报告审计业务的违法违规行为。

2.我所具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定，近三年没有因执业行为受到行业主管部门暂停执业的行政处罚。

3.我所将严格遵守财政部、国资委等监管部门及竞争性谈判人对年报审计审计保密工作的相关要求。

我所对上述声明的真实性负责，如有虚假，将依法承担相应责任。

会计师事务所：（盖章）

法定代表人或授权代理人：

日期：年月日

备注：若存在与以上声明不符的情况，请加以说明并附相关证明资料。

附件八

独立性声明书

yl7703永利集团股份有限公司：

本所为独立于上市公司及其控股股东、实际控制人的第三方，与贵公司及其控股股东、实际控制人不存在关联关系，亦不存在影响提供服务的相关利益或冲突。

本所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等项目团队成员，满足包括但不限于财政部门、国务院国资委、中国证监会及其派出机构、证券交易所、中国注册会计师协会等行业主管部门或自律组织颁布的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则、职业道德守则等对独立性的要求，不存在违反上述法律法规或职业道德守则对独立性要求的情形。

本所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等项目团队成员承诺在为贵公司提供审计服务期间将勤勉尽责、恪尽职守，承诺不存在影响提供服务的相关利益或冲突，按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则执业，保证持续满足法律法规和职业道德守则对独立性的要求。

会计师事务所机构：（盖章）

法定代表人或授权代理人：

日期：年月日

附件九

开标一览表

项目名称	yl7703永利集团股份有限公司2025年报审计和内控审计项目
项目内容	1.yl7703永利集团股份有限公司2025年度财务报表审计 2.yl7703永利集团股份有限公司2025年度内部控制审计
报价	（大写）: 万元（含税价）（小写）:¥ 万元（含税价）
备注

会计师事务所：（盖章）

法定代表人或授权代理人：

日期：年月日

附件十

分项报价表

序号	项目	含税价格（万元）
1	yl7703永利集团股份有限公司2025年度财务报表审计
2	yl7703永利集团股份有限公司2025年度内部控制审计
3	总报价